ISMS-P 1.4.2 관리체계 점검 High Risk

관리체계가 정기적으로 점검되고 발견된 문제점이 개선되고 있는가?

ISMS-P 1.4.2는 관리체계 전반에 대한 정기 점검 수행과 발견된 문제점 개선을 요구합니다. 클라우드 환경에서는 Security Hub 지속 모니터링, Compliance Score 분석, 자동 점검 리포트 체계를 통해 효과적인 관리체계 운영이 가능합니다.

📋

ISMS-P 인증 기준

ISMS-P 1.4.2 관리체계 점검

1.4.2

관리체계 점검

인증 기준 정의

"관리체계가 조직의 정보보호 및 개인정보보호 목표와 정책에 부합하는지, 효과적으로 운영되고 있는지를 확인하기 위하여 정기적으로 관리체계 전반에 대한 점검을 수행하고 발견된 문제점을 개선하여야 한다."

📌 클라우드 환경 적용 포인트

Security Hub 지속 모니터링 활성화
Compliance Score 실시간 분석
Findings 자동 탐지 및 분류
월간 점검 리포트 자동화

⚠️ 미준수 시 심사 영향

결함: 정기 점검 스케줄 미존재
결함: 개선 추적 체계 부재
권고: 점검 리포트 자동화 미구성

📄 KISA ISMS-P 인증기준 안내서 ↗ ☁️ AWS Security Hub ↗

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실제 보안 사고 사례

관리체계 점검 미흡으로 발생한 실제 사고

2013-2014

Yahoo 30억 계정 침해

2013년 발생한 침해 사고가 2년 이상 미발견. 관리체계 정기 점검 미흡으로 역대 최대 규모 데이터 유출. Verizon 인수가 3.5억 달러 감소.

💡 교훈: 지속적 관리체계 점검 + 실시간 이상 탐지 체계 필수

출처: NPR ↗

2016

Uber 침해 사고 1년간 은폐

5,700만 고객/드라이버 데이터 유출 발견 후 1년간 은폐. 관리체계 점검 및 보고 절차 미비로 조직적 은폐 발생. CSO 형사 기소.

💡 교훈: 투명한 보고 체계 + 자동화된 점검 절차 필수

출처: 미국 법무부 (DOJ) ↗

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클라우드 환경의 위험

관리체계 점검 체계가 미흡한 상황

수동 점검 (위험)

정기 점검: 연간 1회 수동 감사
효과성 검토: 수동 분석 (지연 발생)
문제 발견: 수동 점검 의존
개선 추적: 문서 기반 관리

자동화 점검 (권장)

정기 점검: Security Hub 지속 모니터링
효과성 검토: Compliance Score 실시간 분석
문제 발견: Findings 자동 탐지
개선 추적: 티켓 시스템 자동 연동

🚨

발견 사례: 정기 점검 스케줄 미존재 + Compliance Score 모니터링 없음

Security Hub는 활성화되어 있으나 월간 점검 스케줄이 미설정 상태입니다. Compliance Score 하락 알림이 없어 보안 상태 악화를 인지하지 못할 위험이 있습니다.

ISMS-P 1.4.2 위반 사항

●

정기 점검 미수행: 자동화 스케줄 없음

●

효과성 미검토: Compliance Score 분석 없음

●

개선 미추적: 티켓 시스템 연동 없음

●

보고서 미작성: 자동 리포트 체계 없음

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사전 탐지 방안

IaC 코드 분석 기반 배포 전 점검

관리체계 점검 체계 탐지 로직

탐지 대상	판단 조건	조건 값	결과
정기 점검 스케줄	`aws_cloudwatch_event_rule`	월간 audit 스케줄 미존재	High
Compliance Dashboard	`aws_cloudwatch_dashboard`	Security 관련 대시보드 미존재	Medium
Score 알림 설정	`aws_cloudwatch_metric_alarm`	ComplianceScore 알림 미존재	Medium
리포트 자동화	`aws_lambda_function`	월간 리포트 Lambda 미존재	Medium

🔔

사후 대응 방안

런타임 모니터링 및 이상행위 탐지

관리체계 점검 상태 런타임 대응 로직

탐지 시나리오	조건	결과
점검 미수행	30일 이상 정기 점검 미수행	High - 즉시 점검 필요
Compliance 급락	Security Hub Score 10% 이상 하락	High - 원인 분석 필요
미개선 문제	High/Critical Finding 60일 이상 미조치	High - 에스컬레이션 필요
점검 정상 수행	월간 점검 + 리포트 생성 완료	Info - 정상 운영

모든 알림에 포함되는 정보

Compliance Score 추이 High/Critical Findings 수 미조치 기간 개선 권고안

✓

조치 가이드

즉시 적용 가능한 권장 설정

❌ 현재 상태

정기 점검 스케줄 없음, Compliance Score 모니터링 없음, 개선 추적 체계 없음

✓ 권장 상태

월간 자동 점검, Score 하락 알림, Finding 에스컬레이션 체계 적용

권장 설정 (복사하여 적용)

audit-schedule.tf

# 1. 정기 점검 스케줄 (월간)
resource "aws_cloudwatch_event_rule" "monthly_audit" {
  name                = "monthly-security-audit"
  schedule_expression = "cron(0 9 1 * ? *)"  # 매월 1일 오전 9시
}

# 2. Compliance Dashboard
resource "aws_cloudwatch_dashboard" "security_posture" {
  dashboard_name = "security-management-system"
  dashboard_body = jsonencode({
    widgets = [{
      type       = "metric"
      properties = {
        title   = "Compliance Score Trend"
        metrics = [["AWS/SecurityHub", "ComplianceScore"]]
      }
    }]
  })
}

# 3. Compliance Score 하락 알림
resource "aws_cloudwatch_metric_alarm" "compliance_drop" {
  alarm_name          = "security-compliance-score-drop"
  comparison_operator = "LessThanThreshold"
  threshold           = 80  # 80% 미만 시 알림
  metric_name         = "ComplianceScore"
  namespace           = "AWS/SecurityHub"
  alarm_actions       = [aws_sns_topic.security_alerts.arn]
}

# 4. 미조치 Finding 에스컬레이션
resource "aws_cloudwatch_event_rule" "old_findings" {
  name                = "check-old-security-findings"
  schedule_expression = "rate(1 day)"
}

💡 핵심: 월간 정기 점검 스케줄로 관리체계를 지속적으로 점검하고, Compliance Score 모니터링으로 효과성을 실시간 검토하여 ISMS-P 심사 대비가 가능합니다.

📚 참고 자료

☁️ AWS Security Hub ↗ 📊 CloudWatch Dashboards ↗ 📅 CloudWatch Events ↗

📊

리포트 방안

ISMS-P 심사 증적 및 정기 보고

📋 진단 항목

Compliance Score 추이
신규 발견 Findings 목록
조치 완료/미조치 현황
에스컬레이션 대상 항목
전월 대비 변화 분석

📅 리포트 주기

일간

Score 하락 및 신규 Finding 알림

주간

개선 현황 요약 리포트

월간

관리체계 점검 증적 리포트

📤 발송 및 저장

발송 채널

Email Slack

저장소

S3 (5년 보관)

⚡

BSG 차별점

기존 도구가 놓치는 점검 영역

기존 도구 방식

Security Hub 활성화만 검사

Security Hub 활성화 여부만 확인
정기 점검 스케줄 미확인
Compliance Score 추적 미검사

한계: 관리체계 점검 수행 여부 + 개선 추적 체계는 탐지 못함

BSG 접근 방식

ISMS-P 관점 통합 점검

점검: 월간 정기 점검 스케줄 검증
분석: Compliance Score 추세 + 하락 알림
개선: 미조치 Finding 에스컬레이션 체계
증적: 월간 점검 보고서 자동 생성

차별점: 관리체계 점검 -> 분석 -> 개선 -> 증적 전 과정 자동화

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